一直以來(lái)，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利行政主管部門(mén)、各大跨國(guó)企業(yè)，以及經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作為我們探索如何對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行分級(jí)進(jìn)行專(zhuān)利分級(jí)提供了珍貴的經(jīng)驗(yàn)。本期我們來(lái)了解其中幾種典型的分級(jí)體系。
TRIZ理論中的專(zhuān)利分級(jí)方法
TRIZ理論中從技術(shù)的S曲線(xiàn)到發(fā)明的分級(jí)方面都進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。TRIZ理論是根據(jù)發(fā)明創(chuàng)新的程度進(jìn)行劃分的經(jīng)典的專(zhuān)利等級(jí)劃分方法。
基于TRIZ理論，所建立的分級(jí)方法如下：
第1級(jí):多數(shù)為參數(shù)優(yōu)化類(lèi)的小型發(fā)明，一般為通常的設(shè)計(jì)或?qū)σ延邢到y(tǒng)的簡(jiǎn)單改進(jìn)；第2級(jí):通過(guò)解決一個(gè)技術(shù)矛盾對(duì)已有系統(tǒng)進(jìn)行少量改進(jìn)；第3級(jí):對(duì)已有系統(tǒng)的根本性進(jìn)行改進(jìn)；第4級(jí):采用全新的原理完成對(duì)已有系統(tǒng)基本功能的創(chuàng)新。第5級(jí):罕見(jiàn)的科學(xué)原理導(dǎo)致一種新系統(tǒng)的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)。
但利用TRIZ分級(jí)方法對(duì)專(zhuān)利等級(jí)進(jìn)行判斷的時(shí)候，也存在如下的一些問(wèn)題：
由于其引入較為主觀(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，例如什么種類(lèi)的工程知識(shí)才足以形成發(fā)明；是否有任何矛盾通過(guò)發(fā)明解決了；需要反復(fù)嘗試的次數(shù)。而對(duì)于這些標(biāo)準(zhǔn)的界定并從專(zhuān)利中提取這些內(nèi)容來(lái)說(shuō)顯得相當(dāng)主觀(guān)的。其次，對(duì)于Altshuller的五級(jí)等級(jí)劃分提供了不同的解釋在不同的參考文獻(xiàn)及出版物中的記載彼此之間區(qū)別很大，也給分級(jí)工作帶來(lái)不少困惑。
日立公司專(zhuān)利分級(jí)管理方案
以日立為例[1]。日立是來(lái)自日本的全球500強(qiáng)綜合跨國(guó)集團(tuán)。數(shù)據(jù)顯示，日立公司在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)收入方面表現(xiàn)突出。自1996年至2002年，日立公司專(zhuān)利相關(guān)年收入每年以6%的復(fù)合增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，到2002年達(dá)到588億日元。這都得益于公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。進(jìn)一步分析日立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)現(xiàn)，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)通過(guò)密切的協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與公司的商業(yè)戰(zhàn)略以保持自身的盈利能力。
在組織上，日立在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)也設(shè)立了頂級(jí)職位，這也顯示出日立公司計(jì)劃從知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面謀求獲利的野心。為了服務(wù)其商業(yè)戰(zhàn)略，日立公司建立起了一套篩選戰(zhàn)略性發(fā)明的策略，并為戰(zhàn)略性專(zhuān)利的技術(shù)方案準(zhǔn)備詳實(shí)的申請(qǐng)文件，優(yōu)先啟動(dòng)執(zhí)行海外申請(qǐng)的審查。例如，為了選出戰(zhàn)略性的專(zhuān)利，日立將專(zhuān)利申請(qǐng)從A到E分為五個(gè)級(jí)別。
E級(jí)：推遲申請(qǐng)專(zhuān)利（defferd patent applications）
這是一些容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)。而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。
D級(jí)：公共專(zhuān)利（public patents）
這類(lèi)專(zhuān)利技術(shù)具有市場(chǎng)前景且有利可圖，而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)說(shuō)也具有一定的規(guī)避難度。
C級(jí)：一般專(zhuān)利（regular patents）
這類(lèi)專(zhuān)利所涉及的技術(shù)是相對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有領(lǐng)先特性，同時(shí)也是其他公司必然使用不能輕易規(guī)避的技術(shù)。
B級(jí)：基礎(chǔ)專(zhuān)利（basic patents）
基礎(chǔ)專(zhuān)利是一類(lèi)比較重要的專(zhuān)利。這一類(lèi)專(zhuān)利一旦獲得授權(quán)，對(duì)于其他公司來(lái)說(shuō)比較難于規(guī)避。
A級(jí)：戰(zhàn)略性專(zhuān)利（strategic patents）
戰(zhàn)略性專(zhuān)利指的是那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來(lái)的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避。同時(shí)，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?br> 日立公司在日本的企業(yè)中先期建立并實(shí)施了先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。憑借科學(xué)高效的專(zhuān)利資產(chǎn)管理機(jī)制，在改進(jìn)優(yōu)化專(zhuān)利資產(chǎn)的同時(shí)，日立公司也獲得了由專(zhuān)利帶來(lái)的豐厚回報(bào)。
中科院計(jì)算機(jī)所分級(jí)管理模式
中科院計(jì)算所是以科研行政實(shí)體和科研方向相結(jié)合的粗放型分類(lèi)管理方式,缺乏系統(tǒng)的評(píng)價(jià),以及相應(yīng)的管理舉措。在面對(duì)授權(quán)專(zhuān)利是否應(yīng)該維持,維持多長(zhǎng)時(shí)間,什么專(zhuān)利可以轉(zhuǎn)讓,什么專(zhuān)利可以許可,什么專(zhuān)利自己持有等問(wèn)題時(shí)，改變以往只以技術(shù)先進(jìn)性來(lái)做簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)的方式,提出了基于專(zhuān)利價(jià)值分析體系的分級(jí)分類(lèi)管理體系。
基于專(zhuān)利價(jià)值分析體系，從技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)三個(gè)維度對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定專(zhuān)利的級(jí)別，并根據(jù)不用的級(jí)別采取不同的管理和處置措施，以達(dá)到資源的優(yōu)化配置，使專(zhuān)利的管理更規(guī)范，并從根本上促進(jìn)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
總體上說(shuō)，針對(duì)不同領(lǐng)域，中科院計(jì)算機(jī)所建立了一定的指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系可以規(guī)范研究所內(nèi)部的專(zhuān)利管理流程，有利于形成完整體系。在提升專(zhuān)利質(zhì)量方面：由于在專(zhuān)利申請(qǐng)前，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行了預(yù)先分級(jí)分類(lèi)，這樣在撰寫(xiě)、答復(fù)審查意見(jiàn)以及所內(nèi)流程和質(zhì)量監(jiān)控方面都可以有所側(cè)重，因此從源頭上提高了專(zhuān)利質(zhì)量。在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面：將專(zhuān)利價(jià)值分析融入到常態(tài)管理中，在進(jìn)行專(zhuān)利交易談判時(shí)，在不委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的情況下，無(wú)論是技術(shù)人員還是專(zhuān)業(yè)談判人員都能根據(jù)分級(jí)信息或是根據(jù)常態(tài)管理中的記錄信息迅速的對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值或價(jià)格有一個(gè)客觀(guān)評(píng)價(jià)。在規(guī)范管理流程方面：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)不同級(jí)別的專(zhuān)利采取不同的管理方法，各個(gè)階段都留存有分析記錄，合理客觀(guān)地管理專(zhuān)利的生命周期。
河北工業(yè)大學(xué)分級(jí)指標(biāo)體系
王艷領(lǐng)等采用層次分析法對(duì)專(zhuān)利的等級(jí)劃分進(jìn)行了研究[2]。專(zhuān)利等級(jí)劃分就是通過(guò)依據(jù)層次分析法把影響專(zhuān)利等級(jí)的因素進(jìn)一步分解，對(duì)他們進(jìn)行評(píng)定，給出各自對(duì)專(zhuān)利等級(jí)工作影響的權(quán)重，并建立恰當(dāng)分級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。最后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行等級(jí)劃分的計(jì)算。基于專(zhuān)利的特征，設(shè)置的指標(biāo)體系如圖1所示。
圖1指標(biāo)體系框架結(jié)構(gòu)
該分級(jí)方法避免了使用非常主觀(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，減少了Altshuller 的TRIZ分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的混亂，初步實(shí)現(xiàn)了從可量化的角度對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行分級(jí)。但是分析其方法不難發(fā)現(xiàn)，該方法選取的指標(biāo)大都是與專(zhuān)利本身相關(guān)，缺少了以往市場(chǎng)等維度，比較適用于對(duì)于專(zhuān)利的技術(shù)等劃分，如果在其他場(chǎng)景下應(yīng)用，如：許可、交易，該指標(biāo)體系仍需做適應(yīng)性修改。
其 他
美國(guó)PatentCafe公司——發(fā)明評(píng)估評(píng)級(jí)系統(tǒng)
該系統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系涉及5個(gè)大的方面,包括:競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)化評(píng)估(Competitive and Marketability Analysis);社會(huì)以及環(huán)境影響評(píng)價(jià)(Societal Consequences and Impact Analysis);產(chǎn)品設(shè)計(jì)&工程方法(Product Engineering and Manufacturability Analysis)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Intellectual Property Protection Analysis);以及法律責(zé)任及安全性評(píng)估(Legal Liability and Safety Analysis)。
日本特許廳設(shè)立的專(zhuān)利評(píng)估指標(biāo)
由5部分構(gòu)成:基本項(xiàng)目;權(quán)利固有評(píng)價(jià);轉(zhuǎn)移流通性評(píng)價(jià);事業(yè)性評(píng)價(jià);綜合評(píng)價(jià)。日本特許廳設(shè)立的專(zhuān)利評(píng)估指標(biāo),不是對(duì)各個(gè)專(zhuān)利權(quán)換算成貨幣價(jià)值而進(jìn)行評(píng)價(jià)的,而是關(guān)于作為權(quán)利的強(qiáng)化或技術(shù)的事業(yè)性、權(quán)利及技術(shù)的流通性等進(jìn)行帶地位性的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
此外，還有歐洲專(zhuān)利局的IPscore、美國(guó)OCEAN TOMO公司的Patent Ratings等系統(tǒng)等。
1.《IntellectualProperty Polices for the Twenty-First Century: The Japaness Experience inWealth Creation》,Hisamitsu Arai, page.36.
2.王艷領(lǐng).專(zhuān)利等級(jí)劃分方法的研究與實(shí)現(xiàn)[D].河北工業(yè)大學(xué),2011.


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