2021年，國家知識產(chǎn)權(quán)局累計分四批向全國各地通報非正常專利申請共81.5萬件，涉及多種不以保護創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為，已嚴(yán)重違背保護創(chuàng)新和促進社會經(jīng)濟發(fā)展的初衷，阻礙知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，因此整治嚴(yán)厲打擊不以保護創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為和代理行為勢在必行。
01、非正常申請專利行為全國治理政策
專利申請作為一種行政確認(rèn)行為，維護公共利益與專利權(quán)平衡保護是其應(yīng)有之義，不以保護創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為侵害公共利益、違反誠實信用原則，嚴(yán)重阻礙了科學(xué)技術(shù)持續(xù)進步。一方面國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021年3月發(fā)布《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，重新明確地定義了9種行為屬于非正常申請專利行為，將此次非正常申請專利行為排查中新出現(xiàn)的非正常類型納入其中，同時為應(yīng)對將來可能新出現(xiàn)的非正常類型，確保實現(xiàn)專利法鼓勵真實創(chuàng)新活動的立法宗旨，將“違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為”作為兜底條款;另一方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請質(zhì)量監(jiān)控和專項調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，仍有一些代理機構(gòu)繼續(xù)從事非正常專利申請代理行為，為進一步加大打擊力度，國家知識產(chǎn)權(quán)局緊接發(fā)布部門規(guī)章《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為》，“藍天”行動大會戰(zhàn)正式打響，對代理非正常專利申請數(shù)量較大的代理機構(gòu)給予停止承接新業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)許可證的處罰，專利申請治理進入常態(tài)化治理新階段。
02、非正常申請專利行為地方治理措施
嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為。2021年，國家知識產(chǎn)權(quán)局在累計向地方通報4批次81.5萬件非正常專利申請的同時，向相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)送人均代理量明顯過高的機構(gòu)名單，要求人均代理量明顯過高以及代理量增速明顯異常的代理機構(gòu)依法重點監(jiān)管、從嚴(yán)查處。據(jù)此情況各地方知識產(chǎn)權(quán)局、市場監(jiān)督管理局承接國家知識產(chǎn)權(quán)局嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為工作部署，先后展開地方治理行動。
全面落實專利資助政策調(diào)整。地方各知識產(chǎn)權(quán)局貫徹落實關(guān)于嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為的工作要求，調(diào)整專利資助政策，形成上下聯(lián)動、協(xié)同治理的工作合力。
協(xié)同建立專利申請黑名單制度。2021年7月發(fā)布的《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》，其中第九條第二款將“故意侵犯知識產(chǎn)權(quán);提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益;從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為”列入嚴(yán)重違法失信名單。
03、非正常申請專利行為治理成效
在國家和地方的聯(lián)動治理下，非正常申請專利行為在我國的蔓延被有效遏制。具體成效如下：一是代理機構(gòu)代理水平有所提高，通過對專利代理機構(gòu)和專利代理師的行政處罰，代理機構(gòu)提交非正常專利申請數(shù)迅速減少，人均代理量顯著下降;二是高校院所的知識產(chǎn)權(quán)管理水平明顯提升，大部分高校將專利交由校科研處統(tǒng)一歸口管理，建立知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，提升學(xué)校專利質(zhì)量的同時進一步強化專利的創(chuàng)造、運用和管理;三是保護創(chuàng)新為目的的意識逐步深入人心，創(chuàng)新主體對規(guī)范專利申請行為重要性的認(rèn)識有所提高，從盲目追求數(shù)量向高質(zhì)量創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。
非正常申請專利行為治理在取得一定成效的同時，治理工作也產(chǎn)生了一定的負(fù)面效應(yīng)。根據(jù)地方撤回非正常專利申請情況的統(tǒng)計，有些非正常專利申請行為并非惡意為之，其中存在專利質(zhì)量低和被誤傷情況，“清零式”的打擊非正常申請專利行為的方式過于簡單機械，在一定程度上挫傷了創(chuàng)新主體申請專利的積極性。一方面，從法學(xué)角度，規(guī)范性文件設(shè)立的行政規(guī)制剝奪申請人權(quán)利不當(dāng)。另一方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局2021年累計向地方通報的4批次非正常專利申請中，委托專利代理機構(gòu)的申請約占比65%，地方治理非正常專利申請行為的對象最終以專利代理機構(gòu)為主，代理機構(gòu)在服務(wù)主體訴求與行政部門的要求間兩難，同時對于主動撤回與提出申訴的非正常專利申請的代理費與官費如何處理也缺少實踐性依據(jù)。
以上內(nèi)容選自《中國發(fā)明與專利》2023年第01期 第54-62頁：《非正常申請專利行為治理現(xiàn)狀及對策研究》，單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護中心，作


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