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非法期貨的認定標準

發布時間:2025-04-13 點擊:43
大家也是知道期貨的,簡單來說,期貨就是一種合約,一種將來必須履行的合約,而不是具體的貨物。合約的內容是統一的、標準化的,惟有合約的價格,會因各種市場因素的變化而發生大小不同的波動。那其實呢,市場也存在在非法期貨,接下來小編為大家帶來非法期貨的認定標準的內容。
一、非法期貨的認定標準
(一)商品現貨市場非法期貨交易活動認定由哪個部門負責?
中國證監會各監管局,根據地方人民政府的工作需要,有效承接公安、司法、工商等部門移送的認定和協作請求。遇有信訪、舉報、投訴涉及需要進行認定的,各證監局應及時轉送地方人民政府統一處理。
(二)商品現貨市場非法期貨交易活動認定對象及內容?
認定對象是各地設立的各類商品現貨市場及其代理投資者進行交易活動的會員、加盟商和代理商等。認定內容是相關認定對象的交易行為是否構成非法期貨交易。
(三)商品現貨市場非法期貨交易認定標準是什么?
認定商品現貨市場非法組織期貨交易活動應采取目的要件和形式要件相結合的方式。
就目的要件而言,主要是以標準化合約為交易對象,允許交易者以對沖平倉方式了結交易,而不以實物交收為目的或不必交割實物。
就形式要件而言,根據國發[2011]38號文和國辦發[2012]37號文的有關規定,一般有以下特征:(一)交易對象為標準化合約。(二)交易方式為集中交易。集中交易又可細分為集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商機制等交易方式。
二、非法經營期貨怎么量刑
依據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第七十九條的規定:
違反國家規定,進行非法經營活動,擾亂市場秩序,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:
未經國家有關主管部門批準,非法經營證券、期貨、保險業務,或者非法從事資金支付結算業務,具有下列情形之一的:
1.非法經營證券、期貨、保險業務,數額在三十萬元以上的;
2.非法從事資金支付結算業務,數額在二百萬元以上的;
3.違反國家規定,使用銷售點終端機具(pos機)等方法,以虛構交易、虛開價格、現金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現金,數額在一百萬元以上的,或者造成金融機構資金二十萬元以上逾期未還的,或者造成金融機構經濟損失十萬元以上的;
4.違法所得數額在五萬元以上的。
《中華人民共和國刑法》第二百二十五條【非法經營罪】違反國家規定,有下列非法經營行為之一,擾亂市場秩序,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:
(一)未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;
(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件的;
(三)未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業務的,或者非法從事資金支付結算業務的;
(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
三、上海期貨交易所簡介
上海期貨交易所是依照有關法規設立的,履行有關法規規定的職責,受中國證監會集中統一監督管理,并按照其章程實行自律管理的法人。上海期貨交易所上市交易的有黃金、銅、鋁、鋅、燃料油、天然橡膠、鋼材等七種期貨合約。
以上便是小編為大家帶來的有關非法期貨的認定標準的內容,大家也是知道的,在自由市場上,期貨的存在是十分重要的,與此同時,這其中也會涉及到一些違法犯罪行為,以上大家也對非法期貨有一定的了解了,如果您還有其它問題,可以咨詢我們的律師。


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